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1. 监管资质：查看该服务提供商是否获得了相关监管机构的批准和注册，如证监会、金融监管部门等。监管资质可以证明该公司是合法经营的，有较高的可信度。

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　　新浪股民维权平台自上线来收到近8.3万单维权申请，上周（9.2-9.8）日遭股民索赔最多的上市公司为鹏都农牧、ST旭电（维权）、诺德股份（维权）。

（数据来源：新浪股民维权平台）

　　值得注意的是，诺德股份、华铭智能（维权）、ST旭电、ST旭蓝（维权）四家上市公司同日发布公告，因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

　　9月9日开盘，除正在停牌的ST旭电外，其他三家公司股价均大幅下跌。截至收盘，诺德股份、ST旭蓝封死跌停板，华铭智能跌近16%。Choice数据显示，四家上市公司股东数合计近54万。

　　四家公司均因涉嫌信披违规被立案

　　诺德股份9月6日公告显示，公司及公司董事长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　今年4月30日，诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函，5月31日，公司又收到上交所出具的监管警示函。

　　经查，诺德股份在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-5,574.22万元，占公司2022年度经审计净利润的15.82%，公司未及时披露签署上述框架协议相关事项被予以监管警示。

　　此次遭立案调查是否与上述情况有关目前不得而知，但诺德股份或要为公司信披问题造成的股民亏损“买单”。（诺德股份维权入口）

　　同日晚间，华铭智能也披露了被证监会立案调查的公告，此前在收到上海证监局出具的警示函后，深交所对华铭智能及相关当事人进行了通报批评。（华铭智能维权入口）

　　经查明，2019至2021年度，华铭智能子公司北京聚利科技有限公司依据委外研发合同、发票、付款等信息，在未形成委外项目进展、用途、输出成果，也未对聚利科技的生产及创收产生实质性影响的情况下，将承接项目所发生的居间、代理等销售费用计入研发费用，致使华铭智能对前期财务数据进行会计差错更正，调减2019年和2020年归属于母公司所有者的净利润130.87万元和2563.45万元，分别占2019年和2020年调整前净利润的0.47%和20.16%；调增2021年度净利润2694.32万元，占2021年调整前净利润的14.20%。

　　对此，深交所决定对华铭智能给予通报批评的处分，对华铭智能董事长、总经理张亮，财务总监章烨军给予通报批评的处分。

　　此外，“东旭系”公司ST光电、ST旭蓝也在同日被立案调查。《立案告知书》显示，ST旭电、ST旭蓝及其控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规，证监会根据相关法律法规决定对上述三方立案。（东旭蓝天维权入口）

　　值得注意的是，这也是ST旭电、ST旭蓝时隔近4个月后再次被证监会立案。5月8日，ST旭电、ST旭蓝均收到证监会下发的《立案告知书》显示，因公司未在规定期限内披露2023年年报，证监会根据相关法律法规决定对两家公司立案。截至目前，两家公司尚未发布调查结果。（东旭光电维权入口）

　　根据最高法院虚假陈述新司法解释，上市公司等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。新浪股民维权平台提醒，上述四家公司的亏损投资者，可申请向公司诉讼索赔，点击进入新浪股民维权平台。

　　三家上市公司被罚

　　上周，包括ST证通（维权）在内的三家上市公司调查完毕，收到了监管罚单。

　　9月5日，ST证通发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。（ST证通维权入口）

　　调查显示，2015年，ST证通收购广州云硕科技发展有限公司（以下简称广州云硕）70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围。2017年10月17日至12月4日，广州云硕与紫晶存储签订6份采购合同，约定向紫晶存储采购存储设备、管理软件等产品，合同金额合计2177.4万元。2017年11月1日、2018年8月23日，广州云硕分别与北京一点公司签订销售合同，约定将紫晶存储相应货物销售给北京一点，合同金额合计2648.14万元。上述采购、销售业务涉及的货物未真实交付，均不具有商业实质。

　　通过虚构上述业务，广州云硕2017年、2019年分别虚增营业收入1764.2万元、688.61万元；虚增营业成本1256.41万元、604.62万元；虚增利润507.74万元、84万元。广州云硕上述行为导致证通电子2017年、2019年年度报告存在虚假记载。

　　2021年11月29日，证通电子披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。证通电子上述2021年非公开发行文件存在虚假记载。

　　对此，深圳证监局拟决定，对ST证通给予警告，并处400万元罚款，对5位涉事高管合计罚款670万元。

　　此外，关于联泰环保（维权）的处罚也最终落地。9月7日，公司发布了收到广东证监局《行政处罚决定书》的公告。经查，联泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用，累计高达11.18亿元。公司2022年半年度报告、2022年年度报告还存在重大遗漏。（联泰环保维权入口）

　　对此，广东证监局决定，对联泰环保责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对7位涉事高管合计罚款910万元。

　　新研股份（维权）投资者索赔案胜诉

　　庭审进展方面，9月5日，新研股份发布关于涉及证券虚假陈述责任纠纷诉讼的进展公告，称此前披露了公司涉及证券虚假陈述责任纠纷诉讼的基本情况，自2022年起，公司陆续收到乌鲁木齐中级人民法院送达的相关起诉状及材料。截止目前，公司已在审证券虚假陈述责任纠纷案件共计50起，涉及诉讼请求金额总计1024.91万元。上海久诚律师事务所许峰律师提示投资者关注相关公告。

　　新研股份公告称，上述50起证券虚假陈述责任纠纷案中：10起案件原告自愿撤诉、30起案件经调解已结案、10起案件一审已判决且一审已判决的10起案件中的3起案件已二审判决结案。根据法院生效文书统计公司需赔付总金额为156.87万元，是原告最初的诉讼请求金额（含变更诉讼金额）的15.31%。

　　公告还披露，本次公司应承担赔付的金额中，涉及经调解后应赔付的金额为55.88万元，根据调解书时间安排，公司将分别在2024年9月30日之前支付0.82万元、10月31日之前支付13.35万元、11月30日之前支付41.71万元，将会影响公司利润总额55.88万元。其余应承担赔付金额中，二审已判决案件涉及赔付金额合计2.15万元，公司已对2名原告投资者进行了赔付，另一起二审案件判决公司无需承担赔偿责任，其余7起一审已判决案件，目前尚未支付，公司将继续按照相关法律规定积极应对该案件的上诉相关工作，最终判决结果对公司的影响尚存在不确定性。

　　许峰律师提醒，根据证券法规定，在2016年4月19日到2021年11月9日之间买入新研股份股票宁波期货配资，并且在2021年11月9日后卖出或持有股票的投资者，目前还可发起索赔。但诉讼时效已仅剩最后两个月，受损股民需抓紧维权，切勿错过索赔时机。（新研股份维权入口）

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